ANNA：投资者、金融机构和监管机构使用的CFI识别码有重大变化

　　修订金融工具分类代码(CFI)，纳入场外交易(OTC)衍生工具，为场外交易合约增加新的代码分配流程

　　Marketwired 2015年6月4日爱尔兰都柏林和比利时布鲁塞尔消息/明通新闻专线/——

　　国际编码机构协会(ANNA)今天在年度会员大会上针对CFI的变化正式修改了会员规则。对CFI的修订预计将在第三季度发表。作为ANNA会员的各国家编码机构负责在其管辖区域内为所有新发行的证券颁发识别码。这些代码包括国际证券识别码(ISIN)和CFI，CFI对金融工具的结构和条件有更细化的描述。

　　伦敦证券交易所集团SEDOL Master File主管、ANNA董事会成员Emma Kalliomaki指出：“修订CFI对金融行业来说非常重要，因为这样，衍生工具就能使用和其他投资工具一样的ISO标准识别码，实现对它们的监管报告要求。”她也是负责修订CFI的ISO工作组的召集人。

　　对CFI标准的扩充，也称ISO 10962，是由ISO TC68/SC4标准工作组(国际标准化组织下属的证券与相关金融工具子委员会)完成的。众多国家成员和联络成员，包括几个行业组织，积极持久地参与了修订工作。修订后的CFI标准在今年年初得到各参与国的一致通过。

　　CFI标准的变化包括扩充了在交易所交易的衍生工具的分类，还引入了场外交易衍生工具合约，包括掉期、现货、期货、策略和复合期权。场外交易合约通常是交易双方的私人合约，而不是在交易所公开进行的交易，所以以前的CFI不适用于场外交易合约。新监管要求，包括通过清算所清算场外交易合约，以及向监管机构报告场外交易合约的成立与发展状态，引发了对标准识别和分类代码的需求。

　　修订后的CFI规则还包括与以往截然不同的代码分配流程。目前CFI仅由国家编码机构在分配ISIN的同时进行分配。虽然ISIN和CFI之间的整体联系依然存在，但修订后的规则允许场外交易双方根据ISO 10962分配规则自我生成CFI。因为这些交易不是在交易所进行的，而且生命期有限，所以预计在许多情况下CFI将是为清算和报告用途提供必要的分类。

　　此外，针对衍生工具的新分类规则还被设计成与国际互换和衍生品协会(ISDA)分类法及金融信息交换协议(FIX Protocol)分类表一致。尽管对CFI进行了重要扩充，但对用户群体的影响被小心控制在了最小限度，并尽可能保持和现有CFI向后兼容。

　　允许用户为场外交易工具分配代码的结果是，以前由ANNA行使的CFI注册机构职能将被取消。不过，为金融工具分配ISIN和CFI的工作将继续由ANNA会员同时进行。

　　关于ANNA

　　国际编码机构协会(ANNA)是由22家创始编码机构于1992年成立的，是各国家编码机构的会员组织，国家编码机构由证券托管机构、证券交易所、政府机构、全国性数据提供商及其他金融基础设施组织运作。ANNA还是国际标准化组织(ISO)指定的国际证券识别码(ISIN)注册机构。在ANNA管理下，ISIN在全球确立了支持全球金融沟通的作用。ISIN已应用于超过120个国家和地区，国家编码机构和努力建立国家编码机构的国家每年都有增加。

　　了解ANNA、其成员和活动详情，请访问：anna-web.org 。

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